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爱米丽的“问题”及其“解决办法”

——从功能语言学的角度看《献给爱米丽的玫瑰》的叙事结构

2002年11月

第23卷 第6期

外语教学

ForeignLanguageEducation

Nov.2002

Vol.23No.6

黄雪娥

(惠州学院外语系广东惠州516015)

摘 要:本文首先简略回顾了“新批评”对《献给爱米丽的玫瑰》的叙事结构的分析。然后以系统功

能语言学的理论为基础,运用语境、“问题—解决办法”模式和主位结构等理论分析了该语篇的叙事

结构,旨在揭示该语篇在宏观和微观上的突出的模式或特征的选择与作者想要表达的整体意义之

间的关系。藉此证明,基于系统功能理论的文体分析方法更具客观性和全面性。

关键词:“问题—解决办法”;主位;叙事结构

中图分类号:H0  文献标识码:A  文章编号:100025544(2002)0620039206

Abstract:Thepaperbrieflyexamines“NewCriticism”approachtothenarrativestructureofWilliamFaulkner’sARoseforEmily.ThentheauthorappliestheContext,the“ProblemSolution”PatternandtheThematicStructureoftheSystemic2FunctionalLinguisticstothenarrative

Analysisofthenovel.Itrevealshowtheforegroundingpatternsorfeaturesatthemacroandmicrolevelsareinterwovenwiththeirembeddedfunctionalmeanings.AnditprovesthattheFunctionalLinguisticsisanobjectiveandcomprehensivetoolforstylisticanalysis.

Keywords:“ProblemtoSolution”;Theme;narrativeanalysis

  0.引言

30年代“新批评”派(newcriticism)以来的许多文学理论以“文本”为中心,认为文学批评是一个“完全自足的原理”,不依靠任何外文学语言和历史手段,

[13]Rosengren,I.BegründungenundFolgerungenalskommunikativeHandlungen[J].In:WolfgangMotsch:Satz,Text,sprachlicheHandlung.studiagrammatica,XXV.S.1792198.Akademie2Verlag,Berlin,1987.

[14]Schmidt,S.J.Texttheorie.ProblemeeinerLinguistikdersprachlichenKommunikation[M].2.,verbesserteundergo¨nzteAuflage.W.FinkVerlag,München,1976.

[15]Searle,J.R.Sprechakte.EinsprachphilosophischerEssay[M].übersetztvonR.u.R.Wiggershaus.SuhrkampVerlag,FrankfurtamMain,1979.

[16]Wen,R.TextstrukturdesZeitungskommentars.Eine

UntersuchungderPropositionundIllokution[M].PeterLang,Bern,2001.

[17]格赖斯,H.P.1969.表达者的意义和意向[A].马蒂

尼奇,A.P.(Ed.)1985.语言哲学[C].牟博等译.

北京:商务印书馆,1998:1522182.

[18]格赖斯,H.P.1975.逻辑与会话[A].马蒂尼奇,A.

P.(Ed.)1985.语言哲学.牟博等译.北京:商务印书

馆,1998:2962316.

[19]马蒂尼奇,A.P.(Ed.)语言哲学[C].牟博等译.北

京:商务印书馆,1998.

作者简介:温仁百(19612),男,陕西韩城人,西安外

国语学院德语系语言学博士,研究方向为

语用学,篇章语言学。

收稿日期 2002203228

责任编校 薛旭辉

·39·

只需切近文学篇章本身观察和研究,这种文学批评

理论与方法本身即可纳入篇章语言的研究范围之中

(刘辰诞,1999:232)。功能文体学既没有语言学家研

究文体学通常只注重描述语言现象之片面,也没有

文学研究者通常忽视对语言形式作细致分析之不足

(张德禄,1999:4)。因此,它成为国内外许多文体学

研究者研究和评论的热点。本文以功能语言学的理

论为基础,运用语境、“问题—解决办法”模式及主位

结构等相关理论对福克纳短篇小说《献给爱米丽的

玫瑰》(ARoseforEmily)(以下简称《献》)的叙事结

构进行分析,旨在探讨语篇中的一些突出模式的选

择与作者所要表达的意义之间的关系,客观地揭示

语言模式的深层意义。

1.0“新批评”看文本的叙事结构

新批评派是一种独特的形式主义,坚持通过细

读(closereading),对文学作品作详尽的分析和诠

释。批评家好象用放大镜去读每一个字,文学词句的

言外之意、暗示、联想等等,都逃不过他的眼睛,并被

他巧妙地联系起来,最终见出作品整体的形式。一部

作品经过这样严格细致的剖析,如果显示各部分构

成一个复杂而又统一的有机整体,那就证明是有价

值的艺术品。

《献》切割成五个部分,福克纳没有按照传统小

说的叙事模式来叙述。从表面上看,五个部分杂乱无

章地纠集在一起,而且叙述顺序颠倒错乱。不过,通

过新批评的细读,却发现五个部分叙述的内容表达

了作品的整体意义。

PartI:爱米丽去世;她在世时镇议会代表团登

门造访追她纳税。

PartII:爱米丽房子发出臭味;她父亲去世。

PartIII:关于男人荷马·巴伦;爱米丽购买老

鼠药(毒死荷马·巴伦)。

PartIV:爱米丽的老年;她去世了。

PartV:爱米丽的葬礼;发现尸体。

不难看出,每部分都是关于“死亡”的故事,小说

以死亡开始亦以死亡而告终。小说这一表面的叙事

形式却很好地表达了其深刻主题:格里逊家族的命

运与“约克纳帕塌法世系”中其他家庭一样,象征了

美国南方旧传统的日益没落和不可挽救的灭亡(见

黄雪娥,1997:97298)。

从新批评的角度看《献》五个部分的叙述颇具独

特性。但它把文学与社会历史背景分离开来的这一

局限性则功能文体学能够弥补。

2.0功能语言学理论看语篇的叙事结构

在讨论《献》的叙事结构之前,有必要对功能语

法的有关理论作简单的回顾。

韩礼德(Halliday,1978)把语篇称为现实化的

意义潜势(actualizedmeaningpotential),这一意义

潜势有两方面的特征:情景语境(contextof

situation)和文化语境(contextofculture)。文化语境

指说话人或作者所在的语言社团的历史、文化和风

俗人情。情景语境分为三种主要类型:语场(field),

语旨(tenor)和语式(mode)。语场指发生了什么事,

包括参与者从事的活动和题材。语旨指谁参与交际

事件以及交际之间的各种角色关系。语式指语言在

情景中使用何种方式来表达思想,传达信息。

语场、语旨和语式是人们交流思想的一种概念

结构。“这三种概念结构与语义功能的三个组成部

分:概念功能(ideationalfunction),人际功能(inter2

personalfunction)和语篇功能(textualfunction)有

着系统的联系”(Halliday,1978:123)。语篇是社会交

际的表达形式,作者或说话者从构成意义潜势的选

择中进行选择,从而表达意义。这些意义的选择也就

会在一定的语言模式和结构中体现出来。

2.1主位结构

主位结构(ThematicStructure)是纯理功能中语

篇功能的一个重要组成部分。简单地说,主位结构由

主位(Theme)和述位(Rheme)两部分构成。主位是

信息的起点,小句的开始点。从主位结构角度看,主

位是交际双方已知的信息,述位则是发话人要传递

的新信息,为对方所未知的信息。通常英语中的大多

数小句都包含着主位和述位,一旦确定了小句的主

位,所剩部分便是述位。

从构成主位的成份结构看,主位有简单主位和

多重主位之分,前者没有内部结构,不可进一步分

析,而后者则有内部结构,可以进一步划分为语篇主

位(textualTheme),人际主位(personalTheme)和

经验主位(experientialTheme)(即概念主位或主题

主位)。经验主位通过及物性的语义系统的六个过

程来体现(见胡壮麟,1989:71)。物质过程是“做的过

程”即表示某人做某事,也可以表示事件的发生、发

展和变化,表示物质过程的动词大都是动态动词。心

理过程是“感知的过程”,可分为表示感觉、反应和认

识等心理活动的过程。关系过程表示事物之间相互

·40·

关系的过程或事物之间处于何种关系的过程。行为

过程指诸如呼吸、咳嗽、叹息、做梦、哭笑等生理活动

过程,常用的动词有wake,laugh,cry,listen,

watch等。言语过程是通过讲话交流信息的过程。存

在过程表示事物存在的过程。

上文说过,主位是话语交际的出发点,是句子里

的第一个主要成分,而从句法角度看,只有主语常常

是必须放在动词的前面;另一方面,由于表示人类或

其他有生命物体的词语比较容易成为主语,因此,便

出现主语和主位重合的现象。与其他体裁相比,短篇

小说中主语和主位重合的频率最高(陈脑冲,1995:

223)。

2.2“问题解决办法”模式(Problem2Solution

Pattern)

豪埃(Hoey,1983)认为,宏观结构下的日常英

语语篇的纯理结构可概括为“情景(situation)—问题

(problem)—解决(response)—评估ö结果(evalua2

tionöresult)”这个模式。简称为“问题—解决办法”模

式(英文略写为:S2P2R2EöR)。Hoey(1983:31266)曾

采用这一模式分析了一个由四句组成的“最短篇”:

Iwasonsentryduty.Isawtheenemyap2

proaching.Iopenedfire.Ibeatofftheattack.其宏

观结构是:

Situation:Iwasonsentryduty.

Problem:Isawtheenemyapproaching.

Response:Iopenedfire.

ResultöEvaluation:Ibeatofftheattack.

此模式还可以嵌入一个完整的小模式,出现模

式中套模式的现象。

Situation:Iwasonsentryduty.

Problem:Isawtheenemyapproaching

Response:InnerProblem:

       Itriedtoopenfire.

       Thegun’sboltjammed.

     Innerresponse:

       Stayingcalm,Iappliedadrop

ofoil.

     InnerEvaluation:

       Thatdidthetrick.

ResultöEvaluation:Ibeatofftheattack.

这种模式不仅出现在科学论文、实验报告、中英

文美容广告和英语叙事语篇中,还可出现在文学篇

章中(见秦秀白,1997:12)。其序列会有变异或在顺

序上有所调整,或在四个构成成分中缺少某一个(如

情景或评价成分)。该模式的四个组成部分分别既可

以由一个句子充当,又可以由两个或更多的句子组

成。

2.3语篇的叙事结构分析

现在让我们用功能语法理论分析《献》的叙事结

构,找出那些突出的模式或特征,揭示作者想要表达

的语篇意义。

发表于1930年的《献》是关于没落和衰败的南

方种植园主为代表的旧制度与北方新兴资产阶级力

量之间的冲突的主题(语场)。

美国南北战争结束后,美国社会经历了巨大的

变化。南方各州的奴隶制种植园主们在失去财富与

地位、痛苦与混乱的现实中,一方面顽固抵制,另一

方面不得不加强自身的工业发展。北方工业的扩展

更为迅速,铁路不断向西延伸,技术进步和各种发明

给美国社会结构带来了革命性的变革。社会变革必

然给美国人的生活方式、政治、经济带来变化。出生

于密西西比州一个没落的南方种植园家族的威廉·

福克纳正是在这种文化语境的影响下写下《献》这么

一种语篇,展现了北方与南方、过去与现在、没落与

繁荣、贵族与平民等的冲突;生动刻划了爱米丽这一

悲剧形象。整个语篇实际上就是一个大的“问题—解

决办法”模式。而这个大模式包含了五个小模式,其

中一个小模式还包含了一个更小的模式,模式套模

式。

大“问题—解决办法”模式是:

情景:密西西比州北部的约克纳帕塌法县杰佛

逊镇格里逊家族。

问题:爱米丽父亲在她年轻时“赶走了所有的求

爱者”,好不容易与“北方佬”工头荷马·巴伦谈了一

场恋爱,却因缺乏与男人打交道的经验而终被他抛

弃。

解决办法:为了达到拥有荷马·巴伦的目的,爱

米丽买砒霜将他“解决”。

评价ö结果:爱米丽死后,镇上的人们撬开她的

闺房才发现荷马·巴伦被保存了40年之久的尸体。

人们惊愕、气愤、同情、怜悯!

下面对五个小模式按原文出现的顺序逐个分

析。

2.3.1爱米丽对纳税问题的解决办法

(1)Whenthenextgeneration,withitsmore

modernideasbecamemayorsandaldermen,thisar2

·41·

rangementcreatedsomelittledissatisfaction.(2)

Onthefirstoftheyeartheymailedherataxnotice.

(3)Februarycame,andtherewasnoreply.(4)

Theywroteheraformalletter,askinghertocallat

thesheriff’sofficeatherconvenience.(5)Aweek

laterthemayorwroteherhimself,offeringtocall

ortosendhiscarforher,(6)and(he)receivedin

replyanoteonpaperofanarchaicshape,inathin,

flowingcalligraphyinfadedink;totheeffectthat

shenolongerwentoutatall.(7)Thetaxnotice

wasalsoenclosed,withoutcomment.

(8)TheycalledaspecialmeetingoftheBoard

ofAldermen.(9)Adeputationwaiteduponher,

knockedatthedoorthroughwhichnovisitorhad

passedsincesheceasedgivingchina2paintinglessons

eightortenyearsearlier.

......

Shejuststoodinthedoorandlistenedquietly

untilthespokesmancametoastumblinghalt......

Hervoicewasdryandcold.(10)“Ihaveno

taxesinJefferson.(11)ColonelSartorisexplainit

tome.(12)Perhapsoneofyoucangainaccessto

thecityrecordsandsatisfyyourselves.”

......

(13)“(You)seeColonelSartoris.”(Colonel

Sartorishadbeendeadalmosttenyears.)(14)“I

havenotaxesinJefferson.Tobe!”TheNegroap2

peared.(15)“(You)showthesegentlemenout.”

(节选自《美国二十世纪小说选读》,上册。下同)

S:L(1),以时间状语作主位划定语篇的时间界

线。

D:L(2)、(4)、(5)、(8)、(9)充当“问题”,同样一

个问题以不同的形式反复4次出现。其中三个小句

直接由“They”、“Adeputation”当主位和主语;另外

两个都是由时间状语当主位,紧接其后的分别是

“They”和“themayor”。可见,找爱米丽“问题”的是

镇上的市长、议会代表和官员们。

R:L(3)、(6)、(7)及(10)—(14)共8个小句。对

应“问题”第一、二、三次出现的“解决办法的3个小

句L(3)、(6)、(7),其主位分别是两个非生命物体及

他人充当,而爱米丽却隐藏在后面,表明她一开始对

“问题”采取被动和不理不睬的态度。当“问题”第三

次出现时,两个典型的反复出现的表“解决”的小句

是L(10)、(13)。L(10)是一个否定的关系过程的主

位,表明“I”不拥有税款。L(13)是祈使语气,省略主

位ö主语“You”,述位中的“ColonelSartoris”已死十

年了,表明爱米丽向来访者索取服务。本来造访者要

她纳税,而她却反客为主,要来访者去见已死去十多

年的上校。显然,她采取的“解决办法”极不正常。

EöR:L(15)。祈使语气,指使受话人(仆人)将来

访者赶出家门。

2.3.2爱米丽对自家的臭味问题的解决办法

(1)Aneighbor,awoman,complainedtothe

mayor,JudgeStevens,eightyyearsold.

“Butwhatwillyouhavemedoaboutit,

madam?”hesaid.

(2)“Why,(We)sendherwordtostopit,”the

womansaid.

......

(3)Thenextdayhereceivedtwomorecom2

plaints,onefromamanwhocameindifferentdep2

recation.(4)“Wereallymustdosomethingabout

it,Judge......”ThatnighttheBoardofAldermen

metthreegraybeardsandoneyoungerman,amem2

beroftherisinggeneration.(5)“(We)sendher

wordtohaveherplacecleanedup.(6)(We)give

heracertaintimetodoit,andifshedon’t...”

“Dammit.Sir,”JudgeStevensaid,“Willyou

accusealadytoherfaceofsmellingbad?”

(7)Sothenextnight,aftermidnight,four

mencrossedMissEmily’slawnandslunkaboutthe

houselikeBurglars,sniffingalongthebaseofthe

brickworkandatthecellaropeningswhileoneof

themperformedaregularsowingmotionwithhis

handoutofasackslungfromhisshoulder.(8)

Theybrokeopenthecellardoorandsprinkledlime

there,andinalltheoutbuildings......(9)They

creptquietlyacrossthelawnandintotheshadowof

thelocuststhatlinedthestreet.(10)Afteraweek

ortwothesmellwentaway.

P:L(1)、(3)。L(1)由“Aneighbor”作主位ö主

语;L(3)由时间状语作主位,紧接其后的是“he”(the

mayor)作主语。显然,找爱米丽“问题”的是男女镇

民。

R:L(2)、(4)、(5)—(9)共7个小句组成。其中L

(2)、(5)、(6)是祈使句,省略主位ö主语都是“We”

·42·

(镇民)。L(4)、(8)、(9)的主位ö主语是“We”和

“They”(同指镇民)。L(7)虽由表时间的环境成分作

主位,但其后的主语是“fourmen”(镇民)。可见,镇

上的人们成了引人注目的焦点,对于爱米丽家发出

的臭味这个问题上,他们起初想通过“行政”手段迫

使她解决自己的问题,但慑于其贵族气焰,最后不得

不他们自己动手把她的问题解决了,而她反倒隐藏

在他们的后面。正如自己脸上发出臭味由别人来清

洗一样,爱米丽同样违背了“自己问题自己解决”的

常规。

EöR:L(10)

2.3.3爱米丽对买砒霜问题的解决办法

......

“Iwantsomepoison,”shesaid.

“Yes,MissEmily.Whatkind?Forratsand

such?I’drecom-”

“Iwantthebestyouhave.Idon’tcarewhat

kind.”

Thedruggistnamedseveral.“They’llkillany2

thinguptoanelephant.Butwhatyouwantis—”

......

“Iwantarsenic.”

Thedruggistlookeddownather.(1)She

lookedbackathim,erect,herfacelikeastrained

flag.“Why,ofcourse,”thedruggistsaid.(2)“If

that’swhatyouwant,(youmusttellwhatyouare

goingtouseitfor).(3)Butthelawrequiresyouto

tellwhatyouaregoingtouseitfor.”

(4)MissEmilyjuststaredathim,herhead

tiltedbackinordertolookhimeyeforeye,untilhe

lookedawayandwentandgotthearsenicand

wrappeditup.(5)TheNegrodeliveryboybrought

herthepackage;(6)thedruggistdidn’tcome

back.Whensheopenedthepackageathomethere

waswrittenonthebox,undertheskullandbones:

“Forrats.”

P:L(2)-(3):两句均是言语过程,“讲话者”

(药剂师)依法要求“受话者”(爱米丽)说明买毒药的

目的。

R:L(1)、(4):两句的主位ö主语是“Miss

Emily”,但都是表感觉的静态的心理过程主位,而

不是表“做”的动态物质过程或言语过程主位。显然,

爱米丽既不屑于动嘴回答问题,更不愿动手解决问

题,只想自恃贵族身份,高高在上,在心理上压倒对

方。可见,其解决问题的方法也不合常规。

EöR:L(5)-(6):爱米丽的“问题”解决了,但药

剂师却被吓跑了。

2.3.4爱米丽对恋爱问题的解决办法

......(1)becauseHomerhimselfhadre2

marked-helikedmen,(2)anditwasknownthat

hedrankwiththeyoungermenintheElks’Clubthat

hewasnotamarryingman.(3)Laterwesaid

“PoorEmily”behindthejalousiesastheypassedon

Sundayafternoonintheglitteringbuggy,MissEmi2

lywithherheadhighandHomerBarronwithhis

hatcockedandacigarinhisteeth,reinsandwhipin

ayellowglove.

(4)Thensomeoftheladiesbegantosaythatit

wasadisgracetothetownandabadexampletothe

youngpeople.......(5)butatlasttheladies

forcedtheBaptistminister-MissEmily’speople

wereEpiscopal-tocalluponher.(6)Hewould

neverdivulgewhathappenedduringthatinterview,

butherefusedtogobackagain.(7)ThenextSun2

daytheyagaindroveaboutthestreets,(8)andthe

followingdaytheminister’swifewrotetoMiss

Emily’srelationsinAlabama.

(9)Soshehadblood2kinunderherroofagain

andwesatbacktowatchdevelopments.(10)At

firstnothinghappened.......

(11)SowewerenotsurprisedwhenHomer

Barron-thestreetshadbeenfinishedsometime

since-wasgone.......(12)Sureenough,after

anotherweekthey(thecousins)departed.(13)

And,aswehadexpectedallalong,withinthree

daysHomerBarronwasbackintown.(14)A

neighborsawtheNegromanadmithimatthe

kitchendooratduskoneevening.

(15)AndthatwasthelastwesawofHomer

Barron......

这个模式包含了两个更小的模式。

S1:L(3):爱米丽与荷马·巴伦公然坐马车在街

上兜风。

P1:L(4):“theladies”作主位ö主语,找爱米丽

“问题”的是女镇民。

R1:L(5):作主位ö主语的“theladies”想方设法

·43·

阻挠她与“北方佬”谈恋爱。

EöR1:L(6)-(7):问题未获解决。

P2:L(8):时间状语作主位的后面是主语“the

minister’swife”。女镇民不甘心,继续找爱米丽的

“茬儿”。

R2:L(9):爱米丽的远亲亲自来阻挠她谈恋爱。

EöR2:L(10)-(12):“问题”似乎暂时获得“解

决”了:HomerBarron走了,远亲也“功成告退”了。

以上两个模式中各小句主述位信息表明:爱米

丽一直隐藏在那些镇民的背后,她对“问题”不理不

睬,我行我素,毕竟,这些都是“外部问题”。

现在来看较大的模式:

S:L(13):HomerBarron离开后又回来了。

P:L(1)-(2):恋爱中问题出在HomerBarron

身上,他声明不会娶爱米丽。

R:L(14),这是一个心理过程的小句,主语ö主

位和“感觉者”都是“Aneighbor”,现象则是“theNe2

groman”,爱米丽则不见踪影。这样,使她与她毒死

荷马的动作分离开来,甚至没有毒死人这一动作过

程,使人觉得荷马·巴伦的死与她没有任何关系。

EöR:L(15):这是表示时间这个环境意义的关

系过程,表明荷马在镇上存在的最后时间,即暗示了

他被“解决”了的时间。

2.3.5爱米丽对免费邮政服务问题的解决办法

(1)Thenthenewergenerationbecamethe

backboneandthespiritofthetown,......(2)

Whenthetowngotfreepostaldelivery,(3)Miss

Emilyalonerefusedtoletthemfastenthemetal

numbersaboveherdoorandattachamailboxtoit.

(4)Shewouldnotlistentothem.

......(5)EachDecemberwesentheratax

notice,whichwouldbereturnedbythepostofficea

weeklater,unclaimed.

S:L(1)。

P:L(2),问题出现了。

R:L(3)-(4)。L(3)是物质过程,L(4)是行为

过程,表否定,主位ö主语是爱米丽,表明她采取行动

拒绝钉门牌号与邮箱。对这种免费邮政服务正常人

通常是求之不得。可见,爱米丽的行为有悖常规。

EöR:L(5),她人为地将自己与外界隔绝开来。

3.0结论

综上所述,小结如下:

1)基于系统功能理论的文体分析方法,既注重

语篇产生的历史文化背景,又注重语篇的宏观和微

观结构,达到林中有树、树中有林的效果。

2)宏观结构下的《献》是一个大“问题-解决办

法”模式,包含了五个小模式,模式套模式。五个小模

式体现了语篇女主角一生中遇到的五个“问题”及其

“解决办法”。而她对这五个问题的解决办法直接影

响了她对人生中最大“问题”的“解决”。

3)从微观上看,各模式内表“问题”的小句大多

数呈主位和主语重合,找爱米丽“问题”的均是男女

镇民、法官及全体镇政府参议员。表明她不能与他们

和睦相处。

4)从表示“解决办法”的各小句的语篇功能看,

爱米丽对她所遇到的“问题”采取的“解决办法”均不

合乎常规:要么蛮不讲理、颠倒生死;要么装聋作哑;

要么耍贵族小姐脾气。直至最后对自己的婚姻“大问

题”更是采取了变态的“解决办法”,为了永远的占有

而置之于死地。

至此,作者在语篇中对语言系统作出的这个突

出的模式或特征的选择,实现了他要表达的意义。

参考文献

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[6]胡壮麟,朱永生,张德禄.系统功能语法概论[M].长

沙:湖南教育出版社,1989.

[7]陈脑冲.主语和主位[J].现代外语,1997(6):12.

[8]秦秀白.“体裁分析”概说[J].外国语,1997(6):12.

作者简介:黄雪娥(1964—),女,广东河源人,惠州学

院外语系讲师,研究方向为语言学。

收稿日期 2002202226

责任编校 薛旭辉

·44·__

。
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